摘 要：利用中國知網(wǎng)(CNKI)數(shù)據(jù)庫，檢索區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案領(lǐng)域應(yīng)用研究的中文核心期刊文獻(xiàn)。經(jīng)梳理后發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)已有研究按主題可分為6類：區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的可行性，面向?qū)ｉT檔案領(lǐng)域的應(yīng)用，基于區(qū)塊鏈技術(shù)的檔案管理平臺，區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于檔案領(lǐng)域的動力因素、阻力因素和推廣策略。已有研究存在研究結(jié)論寬泛、研究方向狹窄、研究深度不足以及研究特色不顯四個(gè)問題。最后從理論和實(shí)踐兩個(gè)層面提出未來的研究方向。
關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈;電子檔案;綜述;CNKI;核心期刊
隨著檔案信息化建設(shè)的發(fā)展，人們對檔案管理的要求也越來越高，如何提高檔案工作管理水平、保障檔案數(shù)據(jù)的長期安全可用一直是學(xué)界和業(yè)界廣泛關(guān)注的話題。區(qū)塊鏈?zhǔn)且豁?xiàng)對傳統(tǒng)計(jì)算機(jī)技術(shù)有著“顛覆性”創(chuàng)新的技術(shù)，其去中心化、可信任、防篡改和可追溯的技術(shù)屬性，為這一需求的實(shí)現(xiàn)提供了契機(jī)，因而在檔案領(lǐng)域有著可觀的應(yīng)用前景。2017年國家檔案局將“區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理中的應(yīng)用”納入科技項(xiàng)目的立項(xiàng)選題指南，這標(biāo)志著區(qū)塊鏈技術(shù)正式走進(jìn)檔案界的視野，引起了學(xué)者的廣泛關(guān)注。國內(nèi)許多學(xué)者開始探尋區(qū)塊鏈和電子檔案管理之間的契合點(diǎn)，迄今為止產(chǎn)出了較為豐富的研究成果。
為了給區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理領(lǐng)域的未來研究提供借鑒，文章通過對現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行內(nèi)容分析，梳理國內(nèi)面向檔案領(lǐng)域的區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用研究現(xiàn)狀。以中國知網(wǎng)(CNKI)作為文獻(xiàn)來源數(shù)據(jù)庫，文獻(xiàn)來源類別為：核心期刊、CSSCI與CSCD，截止日期為2020年12月，以“篇名”作為檢索條件，構(gòu)造檢索式：TI=‘區(qū)塊鏈’*(‘文件’+‘檔案’)，檢索時(shí)間為2021年3月20日，檢索得到文獻(xiàn)48篇，文獻(xiàn)的時(shí)間跨度為2017-2020年。鑒于國內(nèi)學(xué)者對檔案領(lǐng)域區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用研究主要集中在電子 文件和電子檔案上，筆者本文提及的“檔案”一詞皆默認(rèn)為包含電子文件和電子檔案兩個(gè)概念。
1區(qū)塊鏈賦能電子檔案管理創(chuàng)新的可行性
區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于電子檔案管理的適用性主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：首先，區(qū)塊鏈技術(shù)本身與電子檔案工作存在契合之處。
從管理對象角度來看，前者管理具有特定含義的信息，后者管理的是在社會實(shí)踐中形成的具備保存價(jià)值的記錄信息，二者管理對象趨同[1-2]。從邏輯契合角度來看，其一，二者都具備公信力，區(qū)塊鏈通過多種技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)確鑿的公信力，而電子檔案作為原始記錄在提供檔案的利用服務(wù)時(shí)，其社會實(shí)踐具有公信力[3]。其二，區(qū)塊鏈根據(jù)去中心化程度，主要分為公有鏈、聯(lián)盟鏈和私有鏈三種類型，正好與檔案信息共享過程中，根據(jù)其秘密等級劃分的完全共享、局部共享和不可共享三種類型檔案信息存在著某種對應(yīng)關(guān)系[4]。
其次，區(qū)塊鏈技術(shù)與電子檔案管理的基本要求高度吻合。從技術(shù)視角出發(fā)，一方面，區(qū)塊鏈技術(shù)憑借其不可篡改或偽造、全程留痕、可以追溯、公開透明、安全可信的特性[5]，在記錄管理、數(shù)據(jù)存儲和數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)等方面有著顯著優(yōu)勢[6]，與維護(hù)電子文件(檔案)真實(shí)性、完整性、可用性和安全性的需求相一致[7-9]。另一方面，檔案部門和其他機(jī)構(gòu)的人員或使用者在互動過程中存在弱信任、不信任的情況[10-11]，而區(qū)塊鏈技術(shù)恰好是一種能夠建立信任體系的數(shù)據(jù)庫技術(shù)方案[12]，憑借共識機(jī)制的集體維護(hù)特征能夠創(chuàng)造可靠的“合作”機(jī)制[13]。
然而，部分學(xué)者認(rèn)為，現(xiàn)階段將區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用于檔案管理活動不可行。微觀層面上，目前區(qū)塊鏈技術(shù)尚未成熟，推廣和應(yīng)用水平相對滯后，國內(nèi)應(yīng)用區(qū)塊鏈進(jìn)行檔案管理的經(jīng)驗(yàn)不足[14];中觀層面上，我國檔案工作一直遵循集中統(tǒng)一管理原則，特別強(qiáng)調(diào)“中心化”概念，而區(qū)塊鏈技術(shù)的去中心化特性與這一機(jī)制并不協(xié)調(diào)[15-16]。宏觀層面上，行業(yè)技術(shù)規(guī)范的欠缺、法律監(jiān)管的缺失等也是影響和制約檔案界應(yīng)用和推廣區(qū)塊鏈技術(shù)的負(fù)面因素[17]。
2面向?qū)ｉT檔案領(lǐng)域的區(qū)塊鏈應(yīng)用研究分析
部分學(xué)者面向?qū)ｉT檔案領(lǐng)域設(shè)計(jì)并提出了基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子檔案管理方案。有學(xué)者以高校檔案(張倩[18]，2017)、高校學(xué)生信用檔案(張倩[19]，2019)、高校藝術(shù)檔案(張倩[20]，2019)、醫(yī)保電子檔案(畢一方[21]，2020)與銀行電子檔案(熊志正[22]，2021)為研究對象，提出了支持檔案管理的區(qū)塊鏈應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)的創(chuàng)新思路;有學(xué)者針對非遺檔案(王箐[23]，2018)和人事檔案(李曲直等[24]，2020)管理面臨的各種問題，探討了區(qū)塊鏈技術(shù)背景下的有效解決方案。
還有學(xué)者闡述了利用區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行會計(jì)檔案管理(張珊[25]，2017)、博物館檔案管理創(chuàng)新(熊鵑[26]，2019)和電子健康檔案開放共享(高慧筠[27]，2020)的基本策略。學(xué)者們面向產(chǎn)生于不同工作場景的各類檔案，分別提出了以區(qū)塊鏈技術(shù)為依托的新型檔案管理方式方法，但方法間相似性高，不具有適配性。
3基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子檔案管理平臺的研究
理論研究層面，許多學(xué)者針對差異化的現(xiàn)實(shí)需求提出了不同的基于區(qū)塊鏈技術(shù)的檔案管理平臺設(shè)計(jì)方案和實(shí)現(xiàn)路徑。
針對電子文件和電子檔案的可信保護(hù)要求，王平等(2019、2020)先后研究了基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子文 件可信保護(hù)框架[28]和文件檔案管理可信生態(tài)系統(tǒng)[29];劉慶悅(2018)和石進(jìn)等(2019)均指出可將電子文件和電子檔案的數(shù)字摘要存入?yún)^(qū)塊鏈以實(shí)現(xiàn)其安全保障，并分別構(gòu)建了基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子檔案管理模型[30]和電子文件真實(shí)性保障系統(tǒng)的概念模型[31]。
譚海波等(2019)和馬仁杰等(2019)分別設(shè)計(jì)了基于區(qū)塊鏈的檔案數(shù)據(jù)保護(hù)與共享系統(tǒng)[32]和長三角地區(qū)檔案機(jī)構(gòu)聯(lián)盟區(qū)塊鏈系統(tǒng)[33]，以滿足不斷增長的檔案信息資源共享需求;王子鵬等(2018)和韓妍妍等(2020)分別探索了基于區(qū)塊鏈技術(shù)的電子文件流轉(zhuǎn)模型[34]和系統(tǒng)設(shè)計(jì)架構(gòu)[35]，以保證電子文件流轉(zhuǎn)過程中的可控性;李嚴(yán)等(2021)根據(jù)檔案特性改進(jìn)了區(qū)塊鏈交易中使用的UTXO模型，提出了ET(賦權(quán)交易)模型，并通過仿真實(shí)驗(yàn)表明，基于ET模型的區(qū)塊鏈技術(shù)有效提升了檔案管理的穩(wěn)定性和可用性[36]。學(xué)者們從不同的研究目的和研究視角出發(fā)，探索了以區(qū)塊鏈技術(shù)為底層架構(gòu)的不同檔案管理系統(tǒng)模型，但大部分模型只是處于構(gòu)想階段，尚未經(jīng)實(shí)踐的檢驗(yàn)。
4區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于檔案管理領(lǐng)域的動力因素分析
區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于檔案管理領(lǐng)域的動力因素，主要體現(xiàn)在技術(shù)、管理、制度三個(gè)層面。
4.1技術(shù)層面：革新檔案管理的技術(shù)手段，對標(biāo)安全需求電子檔案管理主要包括四個(gè)安全目標(biāo)：真實(shí)性、完整性、可用性和安全性。作為新興信息技術(shù)，區(qū)塊鏈的技術(shù)特性恰好對標(biāo)電子檔案管理的四個(gè)安全目標(biāo)，能為電子檔案管理提供全程的安全保障。(1)在真實(shí)性維護(hù)方面，區(qū)塊鏈中的加密算法、智能合約、時(shí)間戳等技術(shù)使電子文件的形成過程透明且可追溯[41-42]，區(qū)塊結(jié)構(gòu)能將多份文件相關(guān)聯(lián)，對任何一份內(nèi)容的修改都會影響后續(xù)的文檔，大大增加篡改難度[43]。(2)在完整性維護(hù)方面，區(qū)塊鏈中的加密算法、共識機(jī)制和時(shí)間戳等技術(shù)可以保證文件在傳輸和存儲過程中持續(xù)處于保密狀態(tài)，保障數(shù)據(jù)庫內(nèi)部文件 聯(lián)系的基礎(chǔ)上做到檔案記錄的可追溯[44-45]。
(3)在可用性維護(hù)方面，區(qū)塊鏈的加密算法能夠在不改變文件本身的基礎(chǔ)上保證其傳輸過程的安全性，分布式存儲和共識機(jī)制可以最大限度地避免文件受損丟失[46-47]。(4)在安全性維護(hù)方面，區(qū)塊鏈技術(shù)可以實(shí)現(xiàn)電子檔案的存儲安全和使用安全。前者表現(xiàn)為區(qū)塊鏈的分布式存儲技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)全網(wǎng)式備份保存，單一節(jié)點(diǎn)的破壞不會導(dǎo)致整個(gè)系統(tǒng)的崩潰，有效抵御外部攻擊[48-52];后者表現(xiàn)為區(qū)塊鏈的加密算法可以有效保護(hù)個(gè)人隱私，在智能合約上存儲的檔案修改記錄與歷史檔案，可以有效管控檔案數(shù)據(jù)的獲取、共享、使用主體及其行為，在使用過程中做到數(shù)據(jù)管控和權(quán)限識別[53-54]。
5區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理領(lǐng)域應(yīng)用的推廣策略
針對區(qū)塊鏈技術(shù)在電子檔案管理領(lǐng)域應(yīng)用存在的問題，學(xué)者們主要圍繞行為主體、區(qū)塊鏈技術(shù)和保障環(huán)境三大要素尋求解決方法，在規(guī)避區(qū)塊鏈技術(shù)本身及隨之而來的各類安全風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，建設(shè)可行、成本低、性能高的區(qū)塊鏈檔案管理系統(tǒng)。本部分基于人-機(jī)-環(huán)境系統(tǒng)視角，對區(qū)塊鏈技術(shù)在檔案管理領(lǐng)域應(yīng)用推廣的策略和實(shí)現(xiàn)路徑進(jìn)行梳理和歸結(jié)。
7結(jié)論與討論
7.1結(jié)論
通過對區(qū)塊鏈技術(shù)在國內(nèi)電子檔案管理領(lǐng)域應(yīng)用的研究文獻(xiàn)進(jìn)行梳理與分析，發(fā)現(xiàn)區(qū)塊鏈在電子檔案中的應(yīng)用研究方興未艾、發(fā)展迅速，但研究淺顯不夠深入。具體表現(xiàn)為：(1)研究范圍較廣，除普通的文書檔案外，研究還涉及各類專門檔案領(lǐng)域的區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用。(2)研究結(jié)論寬泛，針對形成于不同工作領(lǐng)域的檔案，沒有差別化地提出區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用策略，多數(shù)研究得出相似的研究結(jié)論，不具備針對性，難以大范圍地普及推廣。(3)研究方向狹窄，多數(shù)研究僅停留在概念引入、應(yīng)用前景與可行性研究、優(yōu)劣勢(機(jī)遇、挑戰(zhàn))分析，以及針對現(xiàn)有問題提出理論上、宏觀上的解決對策等理論探討層面，對技術(shù)架構(gòu)的細(xì)節(jié)設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)路徑的研究較少，缺乏實(shí)際應(yīng)用的探索，缺少創(chuàng)新性與實(shí)踐性，缺乏可資借鑒的實(shí)際操作性建議。
(4)研究深度不足，部分學(xué)者雖構(gòu)建了基于區(qū)塊鏈技術(shù)的檔案管理理論模型，但是大多數(shù)模型的設(shè)計(jì)是其他相似應(yīng)用領(lǐng)域已有模型的移植或簡單修正，針對性欠缺，解釋力不強(qiáng)，對區(qū)塊鏈實(shí)踐工作的指導(dǎo)意義不大，而且模型大多未經(jīng)檢驗(yàn)，其可行性未知。(5)研究特色不顯，研究還在本領(lǐng)域的初步探討階段，多數(shù)研究僅為國外研究成果與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的簡單推介，缺少和中國特色的檔案理論與實(shí)踐緊密結(jié)合、進(jìn)行系統(tǒng)性論證的研究。
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7.2討論
筆者認(rèn)為未來的研究應(yīng)該從理論和實(shí)踐兩個(gè)層面入手。(1)理論研究層面：其一，選擇合適的理論基礎(chǔ)，從區(qū)塊鏈技術(shù)實(shí)現(xiàn)視角構(gòu)建同時(shí)符合區(qū)塊鏈技術(shù)和檔案管理固有屬性的理論模型，并開展規(guī)?；⑾到y(tǒng)性的實(shí)證性研究。其二，檔案的特殊屬性決定了如何保障區(qū)塊鏈技術(shù)環(huán)境下檔案信息安全這一問題依然是迫切需要解決和持續(xù)研究的。其三，深入研究基于區(qū)塊鏈技術(shù)的檔案管理系統(tǒng)上的用戶數(shù)據(jù)合規(guī)使用以及隱私保護(hù)方法。區(qū)塊鏈系統(tǒng)在為用戶提供參與檔案管理、獲取利用檔案新途徑的同時(shí)，其匯總的海量異構(gòu)數(shù)據(jù)隱含著大量的個(gè)人隱私，便利了檔案部門對用戶數(shù)據(jù)的不當(dāng)分析和使用，帶來諸如服務(wù)商終端泄露、用戶區(qū)塊鏈密鑰被盜竊等隱私安全問題。
注釋與參考文獻(xiàn)
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作者：于歡歡 程慧平
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