摘要：以金猴集團的轉型升級歷程為主線，采用探索性單案例研究方法，驗證了民營企業創新能力與轉型升級之間的內在聯系，旨在為民營企業轉型升級提供理論指導。研究表明：1.創新能力為民營企業的轉型升級提供強有力的驅動力，而高水平的知識管理和學習能力有利于提升民營企業的創新能力;2.民營企業盲目發展多元化不利于企業的轉型升級，在這個過程中經歷的失敗學習有利于提升民營企業的創新能力。研究打開了創新能力與民營企業轉型升級的黑箱，同時拓展了知識密集型和勞動密集型產業板塊并存企業的知識管理研究思路。
關鍵詞：轉型升級;多元化;知識管理;民營企業;金猴集團
引言在知識經濟時代，由于財政危機、激烈的市場競爭、缺乏產品創新、原材料價格上漲、勞動力成本增加以及更低的利潤率，幾乎每個國家的公司都面臨比以前更多的困難，為了生存和發展，幾乎所有的企業都面臨轉型升級的現實問題[1]。我國民營企業在國民經濟增長中扮演了至關重要的角色[2]，然而，由于特殊的外部環境和自身條件的限制，民營企業大都處于產業鏈的低端環節，因此從一開始，民營企業就面臨著如何通過向產業價值鏈的高端挺進和向資本密集型、技術密集型乃至知識密集型產業轉移而實現新的發展和持續成長的挑戰[3]。
民營論文范例： 民營企業員工情緒管理調查
作為我國民營企業代表之一的金猴集團(以下簡稱金猴)的轉型升級歷程在一定程度上反映了我國民營企業轉型升級中遇到的困境 及挑戰。我國民營企業大多發展迅速，但是往往興起的快，消亡的也快，主要原因之一就是沒能及時轉型升級，適應市場發展趨勢。金猴第二次轉型升級未能成功的深層次原因是在知識經濟時代，民營企業的創新能力低下，難以適應知識經濟的發展趨勢。因此，本文將探討以下兩個問題：
1.民營企業如何提升創新能力，進而順利實現轉型升級?
2.民營企業如何實現有效的知識管理?從而保持較強的創新能力?
一、研究設計
案例研究在組織管理理論研究和企業研究中占有極為重要的地位，通過案例對管理現象進行描述、解釋以及探索性的研究，不僅可以為新理論的形成提供基礎，同時還有助于人們深入地認識與求證一般性理論在特定情境下的應用范圍[4-5]。驗證性案例運用模式的目標重在驗證、補充或修正理論命題，該模式可簡潔地用“先理論構建+后案例論證”來表示[6]。現有文獻對民營企業轉型升級的研究數量有限，缺乏專門針對民營企業轉型升級的案例研究，而且，相比于定量研究，案例研究對關系的展示更加生動直觀，能夠給出更有現實依據和說服力的解釋[7]，因此本文采用探索性單案例縱向研究方法，以金猴集的轉型升級歷程為研究對象，揭示民營企業在知識經濟時代轉型升級的路徑和成因。
二、文獻回顧與案例理論假設
(一)轉型升級與民營企業核心競爭力
經濟轉型時期，民營企業紛紛整合產業板塊開始轉型升級，以期實現新的利潤增長點，重塑企業的核心競爭力。企業轉型不僅僅是流程上的改變，更是基礎上的變革，包括改變組織與顧客、雇員、供應商和投資者之間的關系[8]。因此Pur⁃chase等提出企業要改變困境，僅僅提升商業流程或是進行業務流程重組是不夠的，必須從根本上進行轉型[9]。趙昌文和許召元提出企業是經濟增長的微觀基礎，沒有企業的轉型升級，就不可能有經濟發展方式的實質性轉變[10]。楊桂菊和劉善海提出代工企業可以通過網絡關系構建、模仿學習、創新投入以及國際化行為，實現戰略創業，推動代工企業的轉型升級[11]。段萬春等提出企業實現高效轉型發展、創造后發優勢的原因在于其系統整合企業內外部管理、資本、品牌、人才、科研、市場資源，從而成功打造出自身的獨特競爭優勢[12]。
隨著我國市場化進程的不斷推進，要想繼續發展，越來越多的民營企業被動或主動走上轉型之路[13]。金猴作為山東省的資深民營企業，其傳統產業板塊制鞋和皮具都趨于微利，新興產業板塊房地產、電子商務等還處在摸索階段，因此轉型升級有利于傳統產業板塊和新興業務板塊的優化整合，進而提升企業的整體競爭力。基于此，我們提出研究假設。假設一：轉型升級有利于提升民營企業的核心競爭力。
(二)多元化與民營企業的轉型升級
多元化進程是企業的主要戰略之一，然而這是一個復雜而有爭議的過程[14]。趙鳳等提出實施多元化戰略的企業，其資源和能力比較分散，從而導致靈活性較差，容易失去好的市場機會，不僅如此，如果在錯誤的時機實施多元化戰略或增強企業的多元化程度，還會使企業陷入危機[15]。賈良定等提出中國企業界比較強調當企業有實力時再進行多元化[16]。與此同時，鄧新明提出多元化戰略與公司績效存在顯著的正向相關的同時也存在顯著的負向相關性[17]。因為許多民營企業在取得一定的市場份額之后，研發投入不相應增加，品牌建設也不重視，在研發投入和品牌建設投入都不充分的情況下，還搞多元化發展，升級也就無從談起[18]。基于此，我們提出研究假設。假設二：民營企業盲目發展多元化不利于企業的轉型升級。
(三)創新能力與民營企業的轉型升級
在激烈的競爭中，企業需要不斷提升學習能力來追求價值創造的新方式[19]。對知識進行有效、科學的管理，能極大地提升企業的適應力和創造力，從而重塑其在知識經濟背景下的核心競爭力[20]。因為創造力是雇員廣泛使用自身的知識和經驗來解決問題和有效完成任務的保障[21]。因此創新是知識創造的先決條件和知識管理的本質，創新可以讓一個企業靈活的轉變，而靈活的轉變是企業生存和成功的關鍵因素[22]。
創新同時取決于公司對新知識的學習、分配和使用的能力[23]。孔偉杰提出企業創新能力是企業轉型升級中最為關鍵的因素，企業規模對企業轉型升級具有明顯的正向促進作用，中型企業更傾向轉型升級[24]。張軍等提出自主創新已經成為我國經濟戰略性轉型的重要驅動力，而企業創新能力的構建與提升是實現自主創新的微觀基礎[25]。姚唐等提出管理創新不僅要求識別員工的創造潛能，也包括團隊氛圍如何影響不同性情的團隊成員的創造力[26]。民營企業大多基礎薄弱，缺乏資金優勢，因此創新能力往往成為其在激烈的市場競爭中脫穎而出的法寶。基于此，我們提出研究假設。
假設三：創新能力有利于民營企業的轉型升級。隨著全球經濟的擴張和技術創新的加快，雇員學習和發展對組織來說越來越重要[27]。靈活的知識獲取戰略(產品和要素市場)積極地影響戰略靈活性和企業績效[28]，而組織學習作為知識的創造過程也積極地影響特殊技術的發展[29]。
企業投身于知識管理實踐是為了把知識過濾使其轉化成核心的，穩定的流程，從而使得知識可以為企業創造價值[30]。為了保持競爭優勢，很多企業采取持續學習的戰略，鼓勵員工不斷學習新技術，以提高創新能力，通過新流程和新工作方法來實現組織的戰略目標[31]。優秀的民營企業格蘭仕獲得競爭優勢的關鍵在于實行成本領先戰略，而該戰略得以在格蘭仕成功實施的主要原因是后發優勢與模仿的創新、基于比較優勢的低成本-價格市場-資源整合的一體化策略、管理方式的學習與革新[32]。
陳國權和李贊斌提出員工才是學習型組織中真正的“學習主體”，是他們通過自身的學習創新產生了新的知識，并將這些知識用于實踐，為公司不斷創造價值[33]。組織學習和創新積極地影響企業績效，同時組織學習也影響創新[34]。創新意味著唯一，知識創新是現代經濟活動的基石。學習型組織的特點是擁有強烈的預測能力，能夠快速適應新形勢和市場，以提升組織績效[35]。基于此，我們提出研究假設。假設四：學習能力有利于提升民營企業的創新能力。
知識被認為是保持競爭優勢和提升績效的重要武器，因此知識管理吸引了越來越多理論界和實業界的注意[36]。因為知識管理對組織創新和提升組織競爭力具有廣泛的影響，組織只有認識到知識管理的價值，才有機會建立長期的內部優勢，從而獲得外部優勢[37]。隨著知識經濟時代的到來，知識對于企業的重要性日益凸顯，企業擁有的知識及其對知識的開發和利用能力成為其應對市場競爭的利器，更成為其可持續發展的不竭源泉[38]。
資源基礎觀認為，企業的資源，特別是知識資源，幫助企業實現持續的競爭優勢[39]。知識管理能力強的公司將有效使用更多的資源，更有創新能力，從而獲得更好的績效[40]。只有擁有最新的知識，獲得更多的知識，創造出更新的知識，才能獲得競爭優勢[41]，從而項目成果可以實現更高水平的知識管理[42]。因此在知識經濟時代，企業需要調整和更新自身的知識來保持創新能力，沒有良好的組織學習能力，一個組織不可能進行良好的知識管理實踐[43]。企業擁有高水平的知識管理能力將更有效的利用資源從而更有創新能力，因此獲得更好的績效[40]。因為創造力和創新能力對任何組織的成功都至關重要，所以企業需要有效管理知識使企業更有創新能力，讓創新能力積極影響企業績效[44]。
在激烈的全球競爭中，因為知識在一定程度上決定了組織的成敗，所以很多組織逐漸意識到實施知識管理對提高組織競爭優勢和生產流程的重要作用[45]，這對大多知識基礎薄弱的民營企業尤為重要。為此，我們提出研究假設。假設五：提高企業的知識管理水平可以有效提高民營企業的創新能力。由于外界環境的多變性和市場的不確定性，企業創新過程不一定總能成功，難免會遇到失敗，因此失敗學習對企業創新十分重要，失敗學習是組織實現技術創新和提高績效的途徑[46]。于曉宇等提出失敗學習對新創企業創新績效有正向影響[47]，同時提出創業企業從失敗中學習可提高其創新績效，因為“有計劃的失敗”比“沒有計劃的失敗”更有學習價值[48]。
Thornhill等人通過對339家企業的破產分析得出結論：年輕企業的失敗是由于缺乏管理能力和財務能力，老企業的失敗卻可能是因為無法適應企業環境的變化[49]。Ed⁃mondsonAC提出從失敗中學習的智慧是無可非議的，然而組織中能做好這一點卻非常困難[50]。Cope提出從失敗中恢復和重新崛起的獨特的學習過程，將促進一系列高水平學習成果的產生，同時為企業未來的經營活動提供有力借鑒[51]。因為民營企業在創新和轉型的過程中，失敗在所難免，因此民營企業在探索過程中的失敗學習非常重要，失敗學習會讓企業在未來的經營管里中少走彎路。基于此，我們提出研究假設。假設六：失敗學習在一定程度上有利于提升民營企業的創新能力。
三、案例數據分析
本案例采用半結構化深度訪談的方式，對金猴集團的中高層進行深度訪談，主要采用證據編碼和歸類的方法對所搜集的資料進行整理和分析，論證上文所提出的假設。
步驟1根據前期理論論證將所有數據編碼處理為六大類[52]，包括核心競爭力、轉型升級、企業多元化、知識管理水平和創新能力。然后根據這6個層面問題，對數據資料進行分析，把所提及的各項事例編碼成相應的條目。
步驟2將六大類進行細化，在細化過程中，由于分析人員對同一內容會有不同的理解，因此本研究對有歧義的內容采用集體協商的方式編碼歸類。在編碼時，主要參考了表2中所列的6方面25個研究問題。通過對一、二手資料的初步編碼分類，我們得到了一個包含658個條目的條目庫。把21位受訪者分別編碼為R1~R20，對于訪談所獲得資料，統一編碼為S0;對于觀察法所獲資料，編碼為G0;而對于二手資料的文件、檔案，統一編碼為SH(second-hand)，漸進地對資料進行整理、分析。
步驟3檢驗數據分析的一致性。Patton針對案例研究信度提出證據三角形理論：不同證據來源(資料三角形)、不同評估人員(研究者三角形)、同一資料的不同維度(理論三角形)以及各種方法(方法論三角形)[59]。根據這一原則，本研究訪談了金猴集團20位企業人員，可以對同一份訪談內容相互印證;為實現資料三角化，除訪談外，還收集了大量檔案數據，包括《金猴廠誌》、內刊《金猴報》、財務報表、會議記錄，以及各種內部文件等;同時在后期整理資料時也參考了公司治理、戰略管理等領域專家的建議。
四、案例分析與基本發現
(一)轉型升級與民營企業核心競爭力解碼分析
案例顯示，金猴在80年代初進行了第一次產業結構調整，實現了從勞動密集型產業到高水平勞動密集型產業的升級，這在當時的經濟模式下是可行的，事實證明也是成功的。具體舉措就是在1980年正式注冊“金猴”皮鞋商標，1995年9月公司聘請著名演員六小齡童為品牌形象代言人，投資400萬元在中央電視臺做“金猴”皮鞋廣告，開全國同行業之先河(SH)。一時間“穿金猴皮鞋，走金光大道”的廣告語響徹全國，婦孺皆知，經濟效益大幅攀升(SH/S0)。
乘此機會，公司先后在北京、沈陽、武漢、濟南等20多個大中城市設立辦事處和經營部，逐步形成以我為主、星羅棋布的連鎖經營網絡(SH/S0)。同時，金猴在1998年兼并威海市皮件一廠，開始生產“金猴”牌服裝，1999年“金猴”商標被認定為中國馳名商標，從一個僅有17人的新生皮革生產合作社起家，逐步完成了技術革新、資本積累和規模擴張，實現了“小作坊”到規模企業的轉變(SH)。因此支持假設一，轉型升級有利于提升民營企業的核心競爭力。
(二)多元化與民營企業的轉型升級解碼分析
金猴在2000年初開始了第二次轉型升級，進行產業鏈的延伸，先后收購了服裝公司和皮具公司，并進軍房地產業，近年來又相繼開拓了金融等業務板塊，走上了多元化之路，但是當全國的房地產銷售陷入低迷的時候，金猴還在全力開發新的樓盤，導致后期開發的樓盤大量積壓(SH/SO)。金猴房地產是金猴多元化戰略的一個重要板塊，但是并沒有下好這盤棋，這為研究假設二提供了支持，民營企業盲目發展多元化不利于企業的轉型升級。
(三)創新能力與民營企業轉型升級的解碼分析
金猴逐漸認識到創新的重要性，建立了國家級的研發中心，金猴研發中心開發出多種功能鞋，包括各種閱兵鞋和大宗軍品皮鞋，軍品訂單曾長期作為金猴鞋業的主要利潤來源之一(SH/S0)。以金猴服裝公司為例，金猴集團服裝公司先后獲得過山東省優質產品獎、國家輕工部優質產品獎等榮譽稱號(SH/S0)。但是金猴服裝公司近年來基本只做“來料加工”業務，沒有自己的研發部門，凸顯出企業創新能力的短板(SH/S0)。這為研究假設三提供了支持，創新能力強有利于民營企業的轉型升級。
以金猴集團南方有限公司為例，金猴集團南方有限公司在某種意義上是金猴設計部門發展遲滯產生的產物，因為金猴本身的新產品開發能力很弱，觀念老舊，對外學習少，沒能很好的順應市場潮流(S0)。這是金猴皮鞋和金猴皮具市場競爭能力低下的主要原因，這為研究假設四提供了支持，學習能力有利于提升民營企業的創新能力。
金猴第二次轉型升級沒有成功的主要原因表面上看是企業的多元化進程的失敗，深層次的原因是企業創新能力不足，而更根本的原因是在知識經濟時代，金猴的知識管理水平低下從而導致企業的創新能力低下，影響了企業的轉型升級。以金猴電子商務公司為例，金猴集團電子商務公司擁有員工150人，通過互聯網銷售金猴牌皮鞋、皮具和服裝，是威海民營企業中最大的電商公司，但是金猴缺乏電商的專業人才，金猴線上的產品特別是女鞋品種少，款式陳舊，市場宣傳少，所以線上銷售業績并不樂觀(S0)。金猴集團雖然已經逐步轉變了互聯網思維，但是沒有轉變經營觀念，沒有針對電商的產品需求開發專門的網上銷售產品，因此沒有像達芙妮、百麗等品牌成功的進軍電商領域。
這為研究假設五提供了支持，提高企業的知識管理水平可以有效提高民營企業的創新能力。金猴一直在不斷探索，轉型升級中遇到諸多障礙，失敗比比皆是，比如大宗貿易的失誤。金猴與朝鮮簽訂了焦炭等物資的長期銷售合同，在焦炭價格大范圍降低后每年虧損幾千萬(S0/SH)。但是金猴也在諸多失敗中摸索出了一些適合自身發展的新思路，提升了企業創新能力。比如2011年成立的金猴集團小額貸款有限公司，近年來成長很快，成為公司新的利潤增長點。因此支持假設六失敗學習也一定程度上有利于提升企業的創新能力。
五、研究結論與啟示
中國現代民營企業轉型適應知識經濟全球化時代的要求和現代市場經濟的發展規律，具有保障企業發展方向和企業競爭力、成長力、發展力的功能[61]。案例研究發現，企業進行轉型升級有利于提升民營企業的核心競爭力，而創新能力強有利于民營企業的轉型升級，但是如果企業的學習能力差將不利于提升企業的創新能力。同時在轉型升級過程中企業通常要開展多元化，多元化為企業提供了新的商機和利潤增長點，但是如果企業盲目發展多元化將不利于企業的轉型升級。與此同時，提高企業的知識管理水平可以有效提高民營企業的創新能力。在轉型升級的過程中，雖然失敗在所難免，但是失敗會給企業提供有益的經驗和教訓，幫助企業今后實施正確的舉措和戰略，因此，失敗學習也在一定程度上有利于提升民營企業的創新能力。
參考文獻：
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作者：李曉南
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