[摘 要] 【目的/意義】 我國正處于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型時期，探究供應(yīng)鏈企業(yè)參與自愿型環(huán)境規(guī)制的促進(jìn)機(jī)制對我國環(huán)境治理績效提升有積極意義。 【設(shè)計/方法】 通過構(gòu)建了一個二級供應(yīng)鏈模型，研究制造商參與自愿型環(huán)境規(guī)制決策機(jī)制并討論政府補(bǔ)貼對企業(yè)參與規(guī)制決策的影響，進(jìn)而引入考慮談判權(quán)力影響的收益分享契約，探究供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制。 【結(jié)論/發(fā)現(xiàn)】 (1)制造商參與自愿型環(huán)境規(guī)制受到消費者信任度、綠色產(chǎn)品偏好的正向影響，但消費者價格敏感度與參與度反向相關(guān);政府補(bǔ)貼有助于促進(jìn)企業(yè)參與自愿型環(huán)境規(guī)制，對于供應(yīng)鏈企業(yè)形成有效激勵;(2)談判權(quán)力對收益分享契約協(xié)調(diào)作用具有影響，但存在一定的閾值，當(dāng)零售商談判權(quán)力高于該臨界值時，制造商自愿型參與度及雙方利潤水平均得到提升，供應(yīng)鏈實現(xiàn)協(xié)調(diào)優(yōu)化。
[關(guān)鍵詞] 自愿型環(huán)境規(guī)制;談判權(quán)力;政府補(bǔ)貼;消費者信任;收益分享契約
引言
環(huán)境保護(hù)是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的有力抓手，2020年我國提出“碳達(dá)峰、碳中和”目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)加快推進(jìn)綠色低碳發(fā)展，加快推動經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展全面綠色轉(zhuǎn)型。生態(tài)環(huán)境部部長黃潤秋在2021年全國生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作會議上指出，我國現(xiàn)階段正面臨從“要我環(huán)保”到“我要環(huán)保”的歷史性轉(zhuǎn)變，然而長期以來我國環(huán)境治理領(lǐng)域延續(xù)“自上而下”的政府單方治理思路，環(huán)境規(guī)制工具也以強(qiáng)制型規(guī)制為主導(dǎo)，這與我國現(xiàn)有的環(huán)境治理轉(zhuǎn)型場景并不匹配，需要對環(huán)境治理機(jī)制與環(huán)境治理工具做出調(diào)整。自愿型環(huán)境規(guī)制是指政府、行業(yè)協(xié)會、公司本身或特定實體為保護(hù)環(huán)境而自愿提出的協(xié)議或承諾[1-2]。
較強(qiáng)制型環(huán)境規(guī)制而言，自愿型環(huán)境規(guī)制具有自愿性、靈活性、經(jīng)濟(jì)性、合作性等特征[3]，更有利于促進(jìn)企業(yè)開展環(huán)境管理活動，從而獲得長期的環(huán)境治理收益[4]。自愿型環(huán)境規(guī)制的興起一定程度上彌補(bǔ)了傳統(tǒng)強(qiáng)制型環(huán)境規(guī)制的缺陷，被廣泛認(rèn)為是繼傳統(tǒng)命令控制手段及市場手段后環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域的“第三波浪潮”[5]，愈發(fā)受到國內(nèi)外理論研究及實踐領(lǐng)域的關(guān)注[6]。
近幾年，盡管我國已逐步將自愿型環(huán)境規(guī)制整合入既有的以強(qiáng)制型工具為主的規(guī)制框架中，且個別自愿型環(huán)境規(guī)制得到一定程度的采納與推廣，如各類環(huán)境標(biāo)簽認(rèn)證等，但整體發(fā)展尚不成熟，存在規(guī)制參與規(guī)模與環(huán)境績效輸出間不對等的困局。自愿型環(huán)境規(guī)制執(zhí)行過程中的實質(zhì)性參與行為的不足是造成這一困局的主因之一，探究企業(yè)實質(zhì)性參與的促進(jìn)機(jī)制對推進(jìn)我國自愿型環(huán)境規(guī)制發(fā)展、提升環(huán)境績效具有積極意義。自愿型環(huán)境規(guī)制已經(jīng)成為環(huán)境規(guī)制研究領(lǐng)域的新興方向，并取得一定的研究進(jìn)展。但整體上關(guān)于自愿型環(huán)境規(guī)制的研究尚不深入[7]，國內(nèi)相關(guān)領(lǐng)域的研究更為零散、碎片化，研究系統(tǒng)性與深度有待進(jìn)一步加強(qiáng)。
從研究內(nèi)容上看，現(xiàn)有研究常見關(guān)于自愿型環(huán)境規(guī)制的影響效應(yīng)[8~9]，或是影響因素的討論[10~12]，大多關(guān)注要素間的因果關(guān)聯(lián)，少見對企業(yè)參與自愿型規(guī)制的具體決策過程及決策機(jī)制的討論，尤其較少考察多主體視角(如供應(yīng)鏈主體)下企業(yè)參與自愿型環(huán)境規(guī)制的行為決策過程。現(xiàn)實中，企業(yè)作為“理性人”往往缺乏主動參與環(huán)境規(guī)制的動機(jī)，參與自愿型規(guī)制更可能是一種受到多方影響的非完全自愿行為[13~14]。已有研究發(fā)現(xiàn)，相當(dāng)一部分企業(yè)迫于供應(yīng)鏈的壓力參與自愿型環(huán)境規(guī)制[7,15]，供應(yīng)鏈內(nèi)外部主體間的相互作用將對企業(yè)自愿型規(guī)制的參與投入決策產(chǎn)生影響。由此，考察供應(yīng)鏈情境中的企業(yè)參與決策機(jī)制有助于豐富多主體視角下的自愿型環(huán)境規(guī)制研究，但此方面研究相對匱乏。
部分學(xué)者針對供應(yīng)鏈情境下特定類型的自愿型規(guī)制工具(如環(huán)境標(biāo)簽)進(jìn)行了研究，如曹裕等[16] ，F(xiàn)an等[17]探討了制造商環(huán)境標(biāo)簽策略選擇問題，此類研究多聚焦在供應(yīng)鏈內(nèi)部主體的相互作用上，涉及外部主體的討論有限。實踐中，外部主體將對企業(yè)自愿型規(guī)制參與決策產(chǎn)生影響，如政府往往會出臺一定鼓勵措施，對加入ISO10041的企業(yè)進(jìn)行獎勵，又或?qū)τ趨⑴c綠色建筑認(rèn)證的企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼等，意在鼓勵更多企業(yè)參與其中，由此考慮政府行為對供應(yīng)鏈企業(yè)自愿型決策參與決策的影響是有意義的。諸多研究已經(jīng)討論了政府補(bǔ)貼對綠色供應(yīng)鏈、企業(yè)減排決策等的影響[18~20]，然而對企業(yè)自愿型規(guī)制參與決策是否存在影響，存在怎樣的影響尚未明晰。
由此，探索供應(yīng)鏈內(nèi)外部主體共同作用下的企業(yè)自愿型規(guī)制參與決策機(jī)制是必要的。考慮到自愿型規(guī)制參與需要付出額外的努力，并非所有的供應(yīng)鏈企業(yè)均積極參與，可以通過供應(yīng)鏈合理的利益協(xié)調(diào)以促進(jìn)供應(yīng)鏈優(yōu)化，提升參與企業(yè)的積極性。收益分享契約已被證實為促進(jìn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的有效手段[21]，大量研究討論了收益分享在供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)中應(yīng)用[22~23]。然而一般的收益分享契約往往設(shè)定供應(yīng)鏈某一方先提出收益分享系數(shù)，繼而另一方再做出相應(yīng)決策的決策時序，但是在現(xiàn)實場景中常見雙方通過談判確定收益分享比例的情況，此時供應(yīng)鏈雙方所擁有的談判權(quán)力將對收益分享比例產(chǎn)生影響。
顯然，各主體將利用自身的談判權(quán)力對收益分享比例施加作用，從而影響協(xié)調(diào)結(jié)果。Wang等[24]，Yang等[25]，Li等[26]的研究都肯定了談判權(quán)力對供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的影響，楊惠霄、歐錦文[27]分析了供應(yīng)鏈主體間談判權(quán)力差異對碳減排決策的作用，白世貞等[28]分析了談判權(quán)力對農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈成本分擔(dān)契約設(shè)計的影響機(jī)制。
由此在供應(yīng)鏈企業(yè)參與自愿型環(huán)境規(guī)制決策的收益分享契約設(shè)計時，考慮參與方談判權(quán)力的影響更為貼近現(xiàn)實情形，對設(shè)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)優(yōu)化將更具有參考價值。綜上考慮，本研究從多主體視角切入，聚焦討論供應(yīng)鏈內(nèi)外部主體共同作用下的制造商自愿型環(huán)境規(guī)制參與決策問題，并考慮供應(yīng)鏈企業(yè)談判地位與權(quán)力差異的現(xiàn)實，揭示談判權(quán)力影響下供應(yīng)鏈?zhǔn)找娣窒韰f(xié)調(diào)機(jī)制。
本研究在以下方面對已有文獻(xiàn)進(jìn)行拓展與深入：(1)針對現(xiàn)有企業(yè)參與自愿型規(guī)制具體行為過程與決策機(jī)制研究相對匱乏，且大多聚焦于討論供應(yīng)鏈內(nèi)部主體相互作用的現(xiàn)狀，探究供應(yīng)鏈內(nèi)外部多主體共同作用下的制造商自愿型規(guī)制參與決策機(jī)制;(2)考慮現(xiàn)有研究多設(shè)定收益分享比例由供應(yīng)鏈單個主體決定的現(xiàn)狀，結(jié)合實踐場景中常見通過雙方談判確定的現(xiàn)實，將談判權(quán)力引入供應(yīng)鏈企業(yè)參與自愿型規(guī)制的收益分享契約設(shè)計中，使結(jié)論更具有現(xiàn)實貼近性。研究結(jié)論預(yù)期能為供應(yīng)鏈企業(yè)自愿型環(huán)境規(guī)制參與推進(jìn)以及政府相關(guān)政策制定提供參考。
一、模型假設(shè)
本研究擬探究制造商參與自愿型環(huán)境規(guī)制決策與協(xié)調(diào)機(jī)制，為方便討論先設(shè)定以下合理前提：市場中僅存在單條由一個制造商與一個零售商組成的供應(yīng)鏈，暫不討論多個制造商或多個零售商競爭的情況。決策時零售商決定銷售價格，制造商決定批發(fā)價格與自愿型規(guī)制的參與程度。
在此基礎(chǔ)上做進(jìn)一步假設(shè)：cw p假設(shè)1：制造商M生產(chǎn)單位產(chǎn)品的成本為 ，以的批發(fā)價銷售給零售商，零售商R則以價格 銷售給消費者。制造商在生產(chǎn)產(chǎn)品的過程中，將可能參與自愿型環(huán)境規(guī)制，從而使得產(chǎn)品獲得自愿型環(huán)境規(guī)制的綠色標(biāo)識，市場需求受到消費者對產(chǎn)品價格及自愿型規(guī)制標(biāo)識產(chǎn)品購買偏好的影響。ab(0 ≤ b ≤ 1) g假設(shè)2：設(shè)整體市場容量為 ，消費者價格敏感度為 。參考曹裕等[16]的做法，設(shè)當(dāng)制造商參與自愿型規(guī)制的程度越高，自愿型規(guī)制標(biāo)識的產(chǎn)品綠色度越高，為簡化討論，設(shè)參與程度與產(chǎn)品自愿型環(huán)境規(guī)制標(biāo)識度是統(tǒng)一的，記為 。
假設(shè)3：與其他認(rèn)證產(chǎn)品類似，自愿型規(guī)制標(biāo)識產(chǎn)品具有典型的“標(biāo)簽信任”特征，信息不對稱使得消費者對標(biāo)簽認(rèn)證產(chǎn)品的客觀認(rèn)知水平有限，而且由于存在投機(jī)性的自愿型規(guī)制參與行為[29]，導(dǎo)致自愿型環(huán)境規(guī)制標(biāo)識的產(chǎn)品綠色水平并不一定與其實際情況一致，由此消費者并不會完全接受自愿型規(guī)制標(biāo)識的產(chǎn)品綠色度，而是會依據(jù)既往經(jīng)驗及自身主觀感知對相關(guān)規(guī)制標(biāo)識可信度做出判斷，這一信任程度將影響支付意愿與需求規(guī)模[16,30]。
二、模型構(gòu)建與分析
(一)無政府補(bǔ)貼下制造商參與自愿型環(huán)境規(guī)制決策
(情形一)gvwvpv該情形下，制造商參與自愿型環(huán)境規(guī)制，首先確定自愿型規(guī)制的參與程度 以及自愿型規(guī)制標(biāo)識產(chǎn)品的批發(fā)價格 ，零售商再確定此類產(chǎn)品的零售價格 。該情形下政府不對制造商參與自愿型環(huán)境規(guī)制進(jìn)行補(bǔ)貼，暫不參與供應(yīng)鏈博弈。
在制造商參與自愿型環(huán)境規(guī)制而無政府補(bǔ)貼時，制造商的自愿型規(guī)制參與程度、批發(fā)價、零售商銷售價格、雙方利潤以及市場銷售量與消費者對自愿型規(guī)制標(biāo)識的信任度正相關(guān)，與消費者的綠色產(chǎn)品偏好正相關(guān)，意味著當(dāng)消費者對自愿型規(guī)制標(biāo)識的信任度越高，對綠色產(chǎn)品偏好越顯著，其對此類產(chǎn)品的需求規(guī)模將擴(kuò)大，批發(fā)價格與零售價格均隨之增加，從而企業(yè)利潤上升，制造商參與自愿型規(guī)制的程度也得以提高。
而消費者價格敏感度則反向影響制造商自愿型規(guī)制參與度、市場需求量與雙方利潤，這與現(xiàn)實相符，自愿型規(guī)制標(biāo)識的產(chǎn)品價格往往高于未標(biāo)識產(chǎn)品，當(dāng)消費者對價格較為敏感時，將抑制市場需求規(guī)模，零售商與制造商將調(diào)低零售價格與批發(fā)價格，二者的利潤水平降低，由此在消費者價格敏感度較高的市場并不利于自愿型規(guī)制標(biāo)識產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售。
三、考慮談判權(quán)力的收益分享
契約協(xié)調(diào)下的供應(yīng)鏈決策ηi(i = sv,sg)1−ηiγ 1−γ0 ≤ ηi ≤ 1 0 ≤ γ ≤ 1引入收益共享契約對供應(yīng)鏈進(jìn)行協(xié)調(diào)，收益共享比例由制造商與零售商通過談判確定，制造商收益分享的比例為 ，零售商收益分享的比例為 ，雙方在談判中存在權(quán)力差異 。基于上述假設(shè)，分別討論無政府補(bǔ)貼與有政府補(bǔ)貼兩種情形下通過談判確定收益分享比例的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)過程。
從無政府補(bǔ)貼與有政府補(bǔ)貼兩種協(xié)調(diào)情形的比較來看，在考慮制造商談判權(quán)力影響的收益分享契約協(xié)調(diào)下，政府補(bǔ)貼仍然對供應(yīng)鏈整體績效表現(xiàn)以及自愿型環(huán)境規(guī)制的參與度有著積極影響。從上述結(jié)論中可見，協(xié)調(diào)情形下當(dāng)制造商獲得政府補(bǔ)貼后，將加大自愿型規(guī)制的參與程度，市場對自愿型規(guī)制標(biāo)識的產(chǎn)品的需求量增加，能夠接受的零售價格上升。由于制造商能獲得更高的收益分享比例，將愿意降低批發(fā)價格，將部分收益讓渡給零售商，制造商與零售商的利潤均得以提升。
四、數(shù)值仿真
λ γa = 1 b = 0.5c = 0.5 µ = 0.8利用Matlab軟件進(jìn)行數(shù)值分析，主要分析消費者自愿型規(guī)制信任度 以及制造商談判權(quán)力 對供應(yīng)鏈自愿型規(guī)制參與決策以及各主體利潤水平的影響。
四種情形下制造商利潤與消費者自愿型規(guī)制信任度間均存在正向關(guān)聯(lián)，消費者對自愿型規(guī)制標(biāo)識的產(chǎn)品綠色水平信任度越高，制造商獲得的利潤越多。此外，制造商在獲得政府補(bǔ)貼及收益分享契約協(xié)調(diào)情形下利潤最高，無政府補(bǔ)貼的收益分享契約協(xié)調(diào)情形下的利潤水平也高于非協(xié)調(diào)情形，反映出政府補(bǔ)貼及收益分享契約協(xié)調(diào)對制造商利潤的積極意義，這與制造商自愿型規(guī)制參與度是類似的。
無論制造商的談判權(quán)力高或低，消費者自愿型規(guī)制信任度仍與零售商利潤正向相關(guān)，且政府補(bǔ)貼對零售商利潤有促進(jìn)作用。但是從兩圖中可見，當(dāng)制造商權(quán)力大小不同時，收益分享契約對零售商利潤的作用存在差異。當(dāng)制造商談判權(quán)力高于一定閾值時，收益分享契約協(xié)調(diào)零售商利潤反而下降，只有當(dāng)制造商談判權(quán)力較低，換而言之，零售商談判權(quán)力相對較高時，收益分享契約才有利于零售商利潤提升。由此，收益分享契約設(shè)計時考慮雙方的談判權(quán)力關(guān)系是有意義的。
制造商利潤與其自身的談判權(quán)力正相關(guān)，當(dāng)其談判權(quán)力越大時，獲得的利潤越高，而零售商利潤則與制造商談判權(quán)力負(fù)向相關(guān)，意味著當(dāng)制造商在談判中占據(jù)優(yōu)勢時，對零售商是不利的，利潤水平將隨對方談判權(quán)力升高而降低。這與上文模型分析結(jié)論是一致的，而且與現(xiàn)實情況也相吻合。
五、結(jié)論與建議
本文研究了供應(yīng)鏈情境下的企業(yè)參與自愿型環(huán)境規(guī)制決策，分析了政府補(bǔ)貼對參與決策的影響，并引入考慮談判權(quán)力影響的收益分享契約，探究其對企業(yè)參與自愿型環(huán)境規(guī)制的協(xié)調(diào)作用。研究結(jié)論及相關(guān)管理建議如下：
(1)制造商的自愿型環(huán)境規(guī)制參與度與消費者信任度、綠色產(chǎn)品偏好以及消費者價格敏感度相關(guān)，消費者對自愿型環(huán)境規(guī)制標(biāo)識的信任度越高，對綠色產(chǎn)品偏好越強(qiáng)，制造商將加大參與程度，做出更多的實質(zhì)性參與行為，而且市場需求規(guī)模以及制造商利潤也隨之增長，然而若處于一個價格敏感性較強(qiáng)的消費者市場中時，將不利于自愿型環(huán)境規(guī)制標(biāo)識產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售。由此，建立消費者對此類規(guī)制標(biāo)識的信任感，培育消費者的環(huán)保意識與綠色偏好，引導(dǎo)消費者綠色偏好與價格偏好平衡對促進(jìn)自愿型環(huán)境規(guī)制推廣及相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)銷售具有積極意義。
(2)在收益分享契約協(xié)調(diào)前后，政府的額外補(bǔ)貼對促進(jìn)企業(yè)參與自愿型環(huán)境規(guī)制是有效的，有助于擴(kuò)大自愿型規(guī)制標(biāo)識產(chǎn)品的需求規(guī)模，制造商與零售商的利潤水平也得到改善，并進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)參與自愿型環(huán)境規(guī)制的意愿。由此，在實踐中可以給予企業(yè)適度補(bǔ)貼，以對企業(yè)參與自愿型規(guī)制形成有效激勵。
(3)考慮談判權(quán)力差異的收益分享契約對供應(yīng)鏈具有協(xié)調(diào)作用，收益分享契約協(xié)調(diào)下，制造商自愿型環(huán)境規(guī)制參與度、利潤以及自愿型規(guī)制標(biāo)識產(chǎn)品市場需求均有所提升，說明收益分享契約有益于促進(jìn)自愿型規(guī)制參與以及相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)銷售。而協(xié)調(diào)后的零售商利潤水平受到其自身談判權(quán)力大小影響，當(dāng)談判權(quán)力需高于一定臨界值，零售商才能獲得更高的利潤收益，若談判權(quán)力低于一定的臨界值時，其利潤水平反而不如協(xié)調(diào)前。這意味著在雙方談判協(xié)商確定收益分享比例時，應(yīng)注意談判雙方的權(quán)力平衡。
類似的結(jié)論也適用于政府補(bǔ)貼存在的情形，但當(dāng)政府進(jìn)行補(bǔ)貼時，收益分享契約的協(xié)調(diào)作用會受到消費者價格敏感度與自愿型規(guī)制信任度、綠色偏好間大小關(guān)系的影響，在實踐中應(yīng)結(jié)合消費者特征進(jìn)行收益分享契約的設(shè)計。
(4)談判權(quán)力對收益分享比例及相關(guān)主體的利潤水平、自愿型環(huán)境規(guī)制參與決策等均存在影響。制造商談判權(quán)力越大，獲得的收益分享比例越高，利潤水平也越高，也更愿意加大自愿型環(huán)境規(guī)制的參與投入，但若一方的談判權(quán)力過高時，對供應(yīng)鏈另一方是不利的，如制造商談判權(quán)力過高時，會利用談判權(quán)力做出利己行為，但同時損害了供應(yīng)鏈合作方的利益，并不利于供應(yīng)鏈的整體協(xié)調(diào)。由此在供應(yīng)鏈企業(yè)自愿型環(huán)境規(guī)制參與優(yōu)化過程中，要合理利用談判權(quán)力的影響機(jī)制，考慮其適度平衡，以實現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)，從而提升供應(yīng)鏈企業(yè)自愿型環(huán)境規(guī)制的實質(zhì)性參與水平。
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作者：陳 哲1 陳國宏1,2
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