摘要：“我國經(jīng)濟(jì)已由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段”，這是黨的十九大對當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要判斷。作為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的微觀主體——企業(yè)尤其是民營企業(yè)的轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新，是經(jīng)濟(jì)進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展的保障。依托“河南省民營企業(yè)轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新問卷調(diào)查”，本研究對來自河南的267家民營企業(yè)進(jìn)行了調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)：大多數(shù)企業(yè)家意識到企業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵是實(shí)行創(chuàng)新升級;同時(shí)，企業(yè)自身的變革自信和變革能力在促進(jìn)企業(yè)積極轉(zhuǎn)型的過程中發(fā)揮著重要的積極作用。
關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新;變革;民營企業(yè)
1引言
中國產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略調(diào)整、“一帶一路”和中部崛起等一系列新興戰(zhàn)略布局，為河南省發(fā)揮優(yōu)勢打好“四張牌”和加快推進(jìn)“三區(qū)一群”等帶來了新機(jī)遇。近些年來，河南省政府堅(jiān)持“推進(jìn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，發(fā)展質(zhì)量效益提高。瞄準(zhǔn)高質(zhì)量發(fā)展主攻方向，深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，加快建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，著力提升供給質(zhì)量效率。”[1]全省經(jīng)濟(jì)連續(xù)快速增長，在改善人民生活和提升綜合實(shí)力方面取得了矚目的成就。然而，面對嚴(yán)峻復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展環(huán)境，河南省所肩負(fù)承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的繁重任務(wù)依然艱巨。面對新常態(tài)和新經(jīng)濟(jì)所帶來的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級從根本上要從微觀層面改革突破。從轉(zhuǎn)型升級的客觀實(shí)踐來看：無論是國家產(chǎn)業(yè)布局調(diào)整，還是區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在微觀層面上都離不開企業(yè)的支持。企業(yè)是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的微觀基礎(chǔ)[2]，企業(yè)家是企業(yè)轉(zhuǎn)型的堅(jiān)實(shí)推手。
在河南，民營經(jīng)濟(jì)單位占全省企業(yè)總數(shù)超過98%，民營主體新增就業(yè)超過80%，民營經(jīng)濟(jì)GDP近3年貢獻(xiàn)率均超過70%。民營企業(yè)在引領(lǐng)社會(huì)創(chuàng)新方面發(fā)揮著越來越大的作用，在河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用也越來越顯著。在轉(zhuǎn)型升級的經(jīng)濟(jì)社會(huì)背景下，民營企業(yè)家對當(dāng)前形勢的認(rèn)識和反應(yīng)、民營企業(yè)的應(yīng)對和舉措，對于全省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級是否能夠成功起著至關(guān)重要的作用。
因此，探索河南省民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的路徑及其影響因素，不僅能夠?yàn)槠髽I(yè)實(shí)現(xiàn)自身的轉(zhuǎn)型升級提供理論指導(dǎo)，同時(shí)還可以進(jìn)一步夯實(shí)全省“統(tǒng)籌穩(wěn)增長與調(diào)結(jié)構(gòu)、擴(kuò)需求與促轉(zhuǎn)型”等各項(xiàng)工作的基礎(chǔ)，為確保全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展保駕護(hù)航。基于上述背景，為了解河南省企業(yè)在應(yīng)對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方面的問題與現(xiàn)狀，把脈河南省民營企業(yè)家對于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型及其相關(guān)問題的切身體會(huì)，探索推動(dòng)河南省經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的新途徑，借鑒中國企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)[3]和來自浙江中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級調(diào)查[4-5]研究成果，我們組織實(shí)施了“河南省民營企業(yè)轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新問卷調(diào)查”。
調(diào)查內(nèi)容主要包括：企業(yè)轉(zhuǎn)型的表現(xiàn)形式，企業(yè)家對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的認(rèn)識，企業(yè)家對企業(yè)轉(zhuǎn)型代價(jià)的認(rèn)知，企業(yè)家對變革抵觸與其對外部威脅的看法，企業(yè)家對自身創(chuàng)新與變革能力的評估。以企業(yè)高層管理人員為主的企業(yè)家群體為調(diào)查對象，在鄭州市內(nèi)按區(qū)域進(jìn)行隨機(jī)抽樣調(diào)查，由課題組成員以上門走訪的形式展開。調(diào)查最終收回問卷278份，其中有效問卷267份，問卷有效率96.43%。其中，53.2%的被調(diào)查對象為男性，46.8%的被調(diào)查對象為女性;85.5%的被調(diào)查對象具有大專及其以上學(xué)歷;在被調(diào)查的企業(yè)內(nèi)部管理團(tuán)隊(duì)中有創(chuàng)始人直系親屬、旁系親屬、董事長/總經(jīng)理同學(xué)的比例分別占據(jù)24%、22.1%和21.7%。
2轉(zhuǎn)型之況：河南省民營企業(yè)轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新的現(xiàn)狀
2.1企業(yè)家對轉(zhuǎn)型的認(rèn)識
此次調(diào)查首先對企業(yè)家對當(dāng)前經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的認(rèn)識和企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的舉措進(jìn)行了摸底，結(jié)果顯示：大多數(shù)被調(diào)查對象對當(dāng)前經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型不僅有著自己的思考，同時(shí)還一致認(rèn)為這是大勢所趨;對于企業(yè)是采取轉(zhuǎn)行、轉(zhuǎn)軌，抑或是創(chuàng)新[5]的方式以適應(yīng)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)形勢，被調(diào)查者有著不同的見解。
2.1.1經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是企業(yè)和政府共同的大事，刻不容緩。
河南省具有綜合優(yōu)勢即區(qū)位優(yōu)勢、樞紐優(yōu)勢、市場優(yōu)勢、腹地優(yōu)勢以及巨大發(fā)展?jié)撃芎蛷V闊發(fā)展空間，國家更賦予河南省新的重大歷史使命——“輻射周邊、活躍全局”“讓中原更加出彩”。河南省經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型是貫徹落實(shí)促進(jìn)中部地區(qū)崛起戰(zhàn)略的中堅(jiān)力量，是推動(dòng)中原城市群實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的有力抓手，是打造中國經(jīng)濟(jì)新增長的重要引擎。此次調(diào)查結(jié)果顯示：有74.5%的受調(diào)查者表示同意(包括“同意”和“非常同意”，下同)“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式”是關(guān)系企業(yè)生存發(fā)展的大事，這表明大多數(shù)被調(diào)查者能夠認(rèn)識到“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式”的重要性，明白轉(zhuǎn)型在企業(yè)生存發(fā)展過程中的重要意義。
關(guān)于“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式主要是政府的事”與“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式主要是企業(yè)的事”這兩種說法，較多人認(rèn)為“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式主要是企業(yè)的事”。從這兩種說法的回答情況也可以注意到，分別有83.9%與73%的受調(diào)查者對這兩種說法持不支持的態(tài)度(包括“非常不同意”、“不太同意”和“中立”，下同)，受調(diào)查者認(rèn)為“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式”應(yīng)是政府和企業(yè)共同合作而進(jìn)行的，而不應(yīng)說只是某一方的事，任何一方都無法獨(dú)自挑起“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式”的大梁，唯有政府和企業(yè)一起發(fā)力，轉(zhuǎn)變之路才可能暢通無阻。
調(diào)查發(fā)現(xiàn)，超過半數(shù)(51.3%)受調(diào)查者不太同意“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式是將來的事”，他們有些認(rèn)為企業(yè)所在行業(yè)本來就有很光明的前景無須轉(zhuǎn)型;有些認(rèn)為所在企業(yè)剛剛轉(zhuǎn)型完畢，不會(huì)立刻再次轉(zhuǎn)型;還有一些則認(rèn)為所在企業(yè)轉(zhuǎn)型迫在眉睫。大部分企業(yè)對未來是否轉(zhuǎn)型都有過思考，且已經(jīng)做好了短期或長期的規(guī)劃。
調(diào)查同時(shí)發(fā)現(xiàn)，對于“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型能否成功，還有很大的不確定性”這一說法，有41.2%的受調(diào)查者持“中立”態(tài)度，這表明大部分受調(diào)查者對轉(zhuǎn)型結(jié)果仍無法做出自己的預(yù)測，一方面是因?yàn)檗D(zhuǎn)型過程中的不確定因素過多，但結(jié)合“我很了解政府有關(guān)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的具體政策”這一說法的回答狀況可以看出，有38.2%的受調(diào)查者表示不同意(包括“完全不同意”和“不太同意”)這一說法，所以對“政府有關(guān)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的具體政策”缺乏了解可能也是他們無法做出“經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型能否成功”的判斷的原因之一。
2.1.2創(chuàng)新升級是企業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的首選方式，就是一種狀態(tài)向另一種狀態(tài)的轉(zhuǎn)變，即企業(yè)在不同產(chǎn)業(yè)之間的轉(zhuǎn)換和不同發(fā)展模式之間的轉(zhuǎn)變。前者表現(xiàn)為轉(zhuǎn)行，后者表現(xiàn)為轉(zhuǎn)軌[6-7]。升級，就是企業(yè)提高邁向更具獲利能力的資本和技術(shù)密集型經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的能力的過程，即企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈上位置的提升，一般通過創(chuàng)新和整合來實(shí)現(xiàn)[8]。此次調(diào)查表明大多數(shù)企業(yè)家對于轉(zhuǎn)行持保守態(tài)度，而對于轉(zhuǎn)軌持積極態(tài)度的人相對較多。部分企業(yè)雖然有明確的轉(zhuǎn)型的期望，但考慮到企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、成本、利益等因素的影響，企業(yè)仍保留原行業(yè)，以現(xiàn)有業(yè)務(wù)為主。對于“主業(yè)務(wù)不變，進(jìn)入新行業(yè)”“主業(yè)轉(zhuǎn)向新的行業(yè)，但仍保留原行業(yè)”的看法，表示贊同的比例均超過半數(shù)。而關(guān)于轉(zhuǎn)軌的調(diào)查表明，在“企業(yè)類型轉(zhuǎn)型”問題上占比最少的是持反對態(tài)度的人;對于“商業(yè)模式轉(zhuǎn)型”“進(jìn)入新市場”“管理轉(zhuǎn)型”“創(chuàng)業(yè)者自身轉(zhuǎn)型”四個(gè)問題表示同意的比例相對較高。
企業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵在于實(shí)行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。此次調(diào)查表明，大多數(shù)企業(yè)的發(fā)展有清晰明確的目標(biāo)，超過80%的企業(yè)努力研發(fā)新產(chǎn)品來適應(yīng)時(shí)代的進(jìn)步與發(fā)展。對于“提高產(chǎn)品技術(shù)含量”這一說法，同意的人有88.4%;同時(shí)，相當(dāng)多企業(yè)希望以產(chǎn)品的突出特色為企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，推動(dòng)企業(yè)發(fā)展的同時(shí)，提高創(chuàng)新能力。同意“戰(zhàn)略重點(diǎn)從生產(chǎn)到研發(fā)轉(zhuǎn)移”這一說法的企業(yè)有63.7%。面對企業(yè)未來的發(fā)展方向問題，大部分企業(yè)希望并認(rèn)為企業(yè)將更多的由制造業(yè)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)。
2.2企業(yè)家對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的代價(jià)認(rèn)知
在應(yīng)對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程中企業(yè)需要付出應(yīng)有的成本以應(yīng)對隨之而來的變革[9]，現(xiàn)有研究表明轉(zhuǎn)型代價(jià)主要體現(xiàn)在5個(gè)方面：經(jīng)營成本上升、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)增加、短期利益受損、管理難度增加、企業(yè)家承受更大壓力。對于河南省民營企業(yè)而言，他們更加關(guān)注轉(zhuǎn)型成本和代價(jià)。
此次調(diào)查結(jié)果顯示：大多數(shù)企業(yè)人員同意企業(yè)轉(zhuǎn)型時(shí)“企業(yè)家要投入更多的精力和時(shí)間”(83.89%)、“影響企業(yè)短期利益”(62.92%)、“增加協(xié)調(diào)和管理難度”(60.30%)、“增加企業(yè)成本”(53.19%)等說法;少數(shù)人同意企業(yè)轉(zhuǎn)型會(huì)“增加企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)”(48.68%)，較少人認(rèn)為轉(zhuǎn)型會(huì)使企業(yè)“喪失原有的競爭優(yōu)勢”(17.23%)、“耽誤其他市場機(jī)會(huì)”(14.23%)。這說明當(dāng)前大多數(shù)民營企業(yè)管理人員對行業(yè)當(dāng)前發(fā)展形勢看好，對企業(yè)當(dāng)前短期利益并不是特別看重，而是著眼于未來。
此外，在此次調(diào)查的過程中，部分被訪者指出：轉(zhuǎn)型就是順應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)，當(dāng)一個(gè)產(chǎn)業(yè)做到一定程度確實(shí)很難做下去時(shí)肯定會(huì)帶著團(tuán)隊(duì)轉(zhuǎn)型。同時(shí)，他們還表示：由于技術(shù)研發(fā)和更新設(shè)備，轉(zhuǎn)型意味著成本加大，對企業(yè)繼續(xù)發(fā)展下去存在一定的影響。相對于盲目轉(zhuǎn)型而言，部分被訪者認(rèn)為：企業(yè)更應(yīng)該著力打造自身產(chǎn)品品牌，立足本行業(yè)的同時(shí)發(fā)展壯大;在提升社會(huì)影響力和知名度的同時(shí)，提升產(chǎn)品技術(shù)含量以鞏固社會(huì)地位并進(jìn)行適當(dāng)創(chuàng)新刺激市場，形成良性循環(huán);鑒于當(dāng)前的研發(fā)成本高和“創(chuàng)新成果得不到保護(hù)”的情況，企業(yè)的首要任務(wù)是先生存下去，因此對此并不敢做過多的嘗試。
2.3企業(yè)家對變革的抵觸及其對外部威脅的恐懼
從組織變革的過程來看，雖然存在諸多客觀原因而造成企業(yè)變革以失敗而告終的事實(shí)，然而一些人為性的因素更不容忽視[10]。為此，本調(diào)查在問卷設(shè)計(jì)中對企業(yè)家自身的變革抵觸情緒和喚起變革抵觸情緒的主要原因進(jìn)行了考察。調(diào)查結(jié)果顯示：雖然被調(diào)查者對于變革抵觸的情緒較低，但是變革壓力倍增;外部環(huán)境的不確定性是其感到恐懼的主要原因。
2.3.1變革抵觸態(tài)度較低，但壓力感受明顯。
調(diào)查結(jié)果顯示，總體而言，受調(diào)查者的“變革抵觸”傾向比較低，80%以上的受調(diào)查者能夠以積極、開放的心態(tài)對待企業(yè)的變革與轉(zhuǎn)型升級。特別需要指出的是，企業(yè)家對于未知的變化存在抵觸心理，而對于可預(yù)見的改變則更樂于接納。
對于“我喜歡有規(guī)律的生活，而不是時(shí)刻充滿不確定性”“就算無聊，我也不愿意被意料之外的事情突襲”“如果事情不按照原計(jì)劃進(jìn)行，我會(huì)感到有壓力”以及“當(dāng)別人告訴我計(jì)劃改變時(shí)，我會(huì)覺得很緊張”四種說法的反饋評價(jià)值可以看出，企業(yè)家對于未知的變化存在一定的抵觸心理。而對于“即使變化很有可能改善我的生活，我仍經(jīng)常對它感到不適”和“有時(shí)我覺得自己在逃避變化，雖然我明知道它可能對我有好處”的反饋值均未超過3.00，表明企業(yè)家對于可預(yù)見的變化的抵觸心理并不顯著。
此外，在調(diào)查數(shù)據(jù)分析中發(fā)現(xiàn)：此次調(diào)查中對于變革抵觸傾向較大的企業(yè)家中選擇“增加企業(yè)成本”的比重較高;若干被調(diào)查者表示，轉(zhuǎn)型意味著拋棄原有的生產(chǎn)設(shè)備會(huì)增加新的研發(fā)投資成本;只有那些大企業(yè)或是資本雄厚的企業(yè)，才會(huì)經(jīng)過謹(jǐn)慎思考進(jìn)行轉(zhuǎn)型;對于多數(shù)中小民營企業(yè)而言，轉(zhuǎn)型并不是一件容易的事。因此，很多企業(yè)都不愿意主動(dòng)去轉(zhuǎn)型，而是繼續(xù)選擇在它原有的基礎(chǔ)上，通過改進(jìn)設(shè)備或增加技術(shù)含量，謀求長遠(yuǎn)發(fā)展。
盡管被調(diào)查者對于“變革抵觸”傾向反應(yīng)比較低，但是他們對于變革所帶來的壓力感卻十分強(qiáng)烈。超出半數(shù)的企業(yè)家認(rèn)為“如果事情不按照原計(jì)劃進(jìn)行，我會(huì)感到有壓力”“我喜歡有規(guī)律的生活，而不是時(shí)刻充滿不確定性”;還有相當(dāng)一部分被調(diào)查者，對于充滿不確定性的生活表示中立的態(tài)度，可看出大部分企業(yè)家對于變革保持客觀、中立的立場，這對于未來變革與否的判斷有著重要意義。
2.3.2外部環(huán)境的不確定性使得企業(yè)恐懼感增加。
調(diào)查結(jié)果顯示，低于半數(shù)的被調(diào)查者認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)下滑將會(huì)對企業(yè)造成消極影響”(37.83%)、“行業(yè)衰退將對企業(yè)產(chǎn)生消極影響”(45.32%)、“企業(yè)銷售和收入將會(huì)下滑”(41.20%)、“企業(yè)將有可能裁員、甚至停工”(18.35%)、“在未來的競爭中，輸給對手”(14.61%)。這說明，企業(yè)家對自身企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀持樂觀態(tài)度，并不過于擔(dān)憂企業(yè)具體環(huán)境變化影響，但對宏觀外部環(huán)境威脅考慮占總體比重較大。
“經(jīng)濟(jì)下滑將會(huì)對企業(yè)造成消極影響”(3.25)和“行業(yè)衰退將對企業(yè)產(chǎn)生消極影響”(3.34)的評價(jià)值大于3，表明多數(shù)被調(diào)查者對行業(yè)衰退帶來的消極影響比較擔(dān)憂。因?yàn)椋捍蟛糠制髽I(yè)成立和成長都是依賴新行業(yè)的崛起和高速發(fā)展，一旦行業(yè)衰退，對這些企業(yè)而言或?qū)⑹菧珥斨疄?zāi)。
外部環(huán)境具有不穩(wěn)定性，并對管理工作產(chǎn)生復(fù)雜的影響，這就給管理者認(rèn)知、適應(yīng)和改變外部環(huán)境帶來困難。外部環(huán)境對企業(yè)及其管理活動(dòng)的影響是復(fù)雜的、多方面的，其中有些影響是積極的，有些影響是敵對的，甚至相互矛盾和沖突，這種不確定性對于企業(yè)的生存發(fā)展來講，無疑都是具有威脅性的，企業(yè)在面對轉(zhuǎn)型時(shí)舉棋不定，很容易被競爭對手搶先，而失去機(jī)會(huì)，甚至遭受更大打擊。
2.4企業(yè)家對自身的創(chuàng)新和變革能力的自我評估
除了變革抵觸情緒和對外部威脅的恐懼以外，本次調(diào)查還對企業(yè)家自身的創(chuàng)新能力和變革能力進(jìn)行了摸底。調(diào)查結(jié)果(見表6)顯示：大多數(shù)被調(diào)查者傾向于認(rèn)同自身具有變革的應(yīng)變能力(反饋值均在3.50以上)，同時(shí)企業(yè)家能夠清醒地意識到自身能力的諸多不足。
超過70%的企業(yè)家同意“能針對自己的工作方面的變化構(gòu)思出新的應(yīng)對措施”“能在工作中做到未雨綢繆，善于前瞻性決策”和“能及早準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)與自己工作有關(guān)的各種新變化、新動(dòng)向”的說法;同時(shí)，對于“我所在的企業(yè)員工積極參與各類創(chuàng)新活動(dòng)”這一說法，表示同意的企業(yè)家雖然超過半數(shù)(62.92%)，但是并不是特別高。據(jù)此，可以判斷河南省民營企業(yè)整體的創(chuàng)新能力還有待提高。這將意味著：雖然大多數(shù)企業(yè)家自己有較強(qiáng)的應(yīng)變和創(chuàng)新能力，但是，他們帶動(dòng)企業(yè)員工一起創(chuàng)新變革的能力(即變革領(lǐng)導(dǎo)力)尚有待提高。
2.5調(diào)查總結(jié)
綜合上述調(diào)查情況來看：
一、大部分企業(yè)認(rèn)為我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新是相當(dāng)重要與迫切的。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度看，企業(yè)大都認(rèn)識到，時(shí)代已經(jīng)發(fā)生變化。中國正在飛速發(fā)展，保守發(fā)展越來越失去競爭力，我國經(jīng)濟(jì)處在階段性轉(zhuǎn)折的關(guān)鍵時(shí)期，未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要新的動(dòng)力，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式亟須由主要依靠物質(zhì)資源投入轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動(dòng)為主;從企業(yè)發(fā)展的角度看，企業(yè)家認(rèn)為成本上升、企業(yè)利潤過低、產(chǎn)能過剩、缺乏人才、需求不足和缺乏創(chuàng)新能力等已成為當(dāng)前企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中面臨的最主要困難，企業(yè)家大都認(rèn)為，轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新是解決這些困難的重要途徑。
二、企業(yè)家在認(rèn)識到轉(zhuǎn)型是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必經(jīng)之路時(shí)，也清醒地意識到經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的艱巨。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型會(huì)讓企業(yè)付出多方面的代價(jià)，主要包括：經(jīng)營成本上升、風(fēng)險(xiǎn)增加、短期利益受損、管理難度增大、企業(yè)家承受壓力增大等。另外，外部環(huán)境的不穩(wěn)定性和未來發(fā)展變化的不確定性都增加了企業(yè)原本的管理成本和負(fù)擔(dān)，更重要的是，兩者也在很大程度上影響了企業(yè)人員對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的抵觸心理和恐懼感知[11]，而抵觸心理和恐懼感知對于企業(yè)的發(fā)展和進(jìn)步是具有阻礙意義的。
3轉(zhuǎn)型之難：企業(yè)轉(zhuǎn)型升級存在的問題
從調(diào)查結(jié)果反饋的情況來看：一、被調(diào)查者認(rèn)為當(dāng)前企業(yè)轉(zhuǎn)型代價(jià)成本過高;二、身處UV?CA時(shí)代，被調(diào)查者經(jīng)營企業(yè)如履薄冰，心中仍存恐懼、畏首畏尾;對于打破現(xiàn)狀仍心有疑慮，繼而不免對于轉(zhuǎn)型變革心生抵觸;三、被調(diào)查者對于自身能力評價(jià)不夠客觀，創(chuàng)新和變革能力亟待提高。
3.1巨變時(shí)代，企業(yè)轉(zhuǎn)型代價(jià)比較高
在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，企業(yè)家普遍感到經(jīng)營越來越艱難。特別是深受后金融危機(jī)的影響，國內(nèi)外市場需求普遍乏力，生產(chǎn)要素成本攀升且居高不下。在此次調(diào)查中，“對企業(yè)來說，轉(zhuǎn)變發(fā)展模式成本很高”的觀點(diǎn)依然為多數(shù)受調(diào)查者所接受。在數(shù)字新經(jīng)濟(jì)時(shí)代來臨之際，企業(yè)傳統(tǒng)優(yōu)勢已經(jīng)漸行漸遠(yuǎn)，而一些傳統(tǒng)意義上的資源(如人力資本)成本逐漸攀升，雙重壓力加劇企業(yè)轉(zhuǎn)型代價(jià)。72.3%的被調(diào)查者認(rèn)同“轉(zhuǎn)型意味著有一批企業(yè)會(huì)被淘汰”，這也在一定程度上印證了業(yè)內(nèi)所流傳的“不轉(zhuǎn)型是等死，轉(zhuǎn)型就是找死”。“等死”或許還可以將企業(yè)的生命拉長、甚至延續(xù)，而“找死”卻是為大多數(shù)被調(diào)查者難以接受的事情。
3.2失敗恐懼感偏高、變革抵制情緒較濃
隨著新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的逐步靠近，外部環(huán)境對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級不僅構(gòu)成拉力，同時(shí)也施加著壓力。雖然企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級是為了自身的生存和更好的發(fā)展，但是實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)必需識別和評估當(dāng)下市場機(jī)會(huì)，并在此基礎(chǔ)上通過整合資源、技術(shù)創(chuàng)新和管理變革等手段提升核心競爭力、完善或更新商業(yè)模式。
近些年來，河南省勞動(dòng)力成本上漲無疑會(huì)抵消政府在基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈配套等方面的努力，也會(huì)抵消本地市場潛力的優(yōu)勢。同樣受勞動(dòng)力成本的劣勢影響，曾經(jīng)立足珠三角和長三角的勞動(dòng)密集型制造業(yè)并未轉(zhuǎn)移到中部地區(qū)，而是向收入更低的發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。
外部環(huán)境的不利因素和變化趨勢，使得被調(diào)查者心生恐懼，從而對企業(yè)轉(zhuǎn)型之路感到困惑，甚至誘發(fā)對變革的抵觸情緒。例如，此次調(diào)查中發(fā)現(xiàn)變革抵制測量中前四項(xiàng)的整體估值大于3，這說明有超過一半的調(diào)查者對于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型帶來的變化感到無所適從。另外，外部威脅帶來的恐懼感整體估值也大于3，也表明了企業(yè)家對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型所帶來的未知結(jié)果的擔(dān)憂。而這種抵制情緒和恐懼感，在一定程度上降低了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的意愿。即使是在企業(yè)明明知道轉(zhuǎn)型會(huì)帶來各種各樣的好處的情況下，出于謹(jǐn)慎考慮依然不敢輕易試水。
3.3被調(diào)查者自身創(chuàng)新和變革能力不足
外部環(huán)境是影響河南省民營企業(yè)轉(zhuǎn)型的宏觀因素，而阻礙其主動(dòng)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵因素卻在被調(diào)查者自身。外部環(huán)境的不穩(wěn)定性對企業(yè)管理工作產(chǎn)生了復(fù)雜的影響，從而造成管理者在認(rèn)知、適應(yīng)和改變所處環(huán)境的困難。雖然被調(diào)查者在此次調(diào)查中對自我創(chuàng)新和變革能力的評分比較高(各項(xiàng)問題均值都超過了3.5)，但是他們?nèi)狈χ鲃?dòng)推動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的行動(dòng)似乎更能說明河南省民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中所存在的核心問題。身處人口大省，在過去的工業(yè)化進(jìn)程乃至信息化的時(shí)代發(fā)展中，河南省民營企業(yè)歷來依托勞動(dòng)力資源稟賦的優(yōu)勢從事勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)。
在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的社會(huì)背景下，傳統(tǒng)勞力成本優(yōu)勢變成了劣勢，創(chuàng)意意識缺乏、人力資本短缺和變革能力不足等一系列的問題集中爆發(fā)。如何響應(yīng)政府號召，立足實(shí)踐，成為支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的新支點(diǎn)。在此次調(diào)查的走訪過程中，被調(diào)查者并未給出具體的舉措。這充分反映出，被調(diào)查者自身創(chuàng)新意識和變革能力的短板。因此，雖然大多數(shù)企業(yè)家意識到企業(yè)成功轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵是增強(qiáng)人力資本、提升創(chuàng)新和應(yīng)變能力，但是當(dāng)面對市場突如其來的變化時(shí)也會(huì)感到茫然。加之，企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新型人才較少，也使得企業(yè)在面臨經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型變化時(shí)一直處于觀望狀態(tài)。
4轉(zhuǎn)型之道：涅槃與重生
推動(dòng)河南省民營企業(yè)轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新，本研究認(rèn)為至少可以從以下3個(gè)方面著手：第一，順勢而為、緊跟時(shí)代步伐，借以大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級;第二，不斷提高企業(yè)尤其是企業(yè)家自身的創(chuàng)新能力和變革能力;第三，民營企業(yè)轉(zhuǎn)型之路，仍需政府加以援手、從宏觀政策上給予支持和調(diào)控。
4.1緊跟時(shí)代步伐，以大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級
隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，數(shù)字化成為未來企業(yè)轉(zhuǎn)型的方向。數(shù)字技術(shù)、數(shù)字化創(chuàng)業(yè)、數(shù)字化轉(zhuǎn)型等數(shù)字現(xiàn)象，正在從多方面改變我們?nèi)绾喂ぷ鳌⑷绾谓M織。由數(shù)字技術(shù)提供的無處不在的大連接和動(dòng)力支持，正在挑戰(zhàn)存在已久的商業(yè)模式，并開啟了創(chuàng)造和獲取價(jià)值的新途徑，從本質(zhì)上改變了企業(yè)經(jīng)營過程的不確定性，以及應(yīng)對不確定性的方式。
大數(shù)據(jù)作為數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要素，不僅可以緩解當(dāng)前企業(yè)信息化程度低的問題，同時(shí)還能解決企業(yè)轉(zhuǎn)型成本高的問題。依托大數(shù)據(jù)資源，通過商務(wù)智能與分析，可以幫助企業(yè)提高轉(zhuǎn)型升級過程中的決策效率和決策質(zhì)量。近些年來，河南省數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢頭良好，各民營企業(yè)應(yīng)抓住機(jī)遇，大膽轉(zhuǎn)型、爭先創(chuàng)新，邁向高質(zhì)量發(fā)展之路。
4.2企業(yè)應(yīng)主動(dòng)擔(dān)責(zé)，提升企業(yè)自我應(yīng)變能力和創(chuàng)新能力
轉(zhuǎn)型升級，說到底最終還要落實(shí)到企業(yè)的具體實(shí)踐中去。首先，作為企業(yè)的管理者，在面對嚴(yán)峻的發(fā)展環(huán)境時(shí)，不僅要提升對企業(yè)的感知能力，同時(shí)也要提升應(yīng)變能力和管理創(chuàng)新能力，提升自我變革效能感[12]，還要提升企業(yè)學(xué)習(xí)吸收轉(zhuǎn)化能力。
其次，民營企業(yè)在推進(jìn)轉(zhuǎn)型升級的過程中，要重視創(chuàng)新投入，尤其是基礎(chǔ)研究的投入，努力掌握核心技術(shù)，在政府的指引下制定其創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略;重視人力資源建設(shè)，科學(xué)制定人才培育體系，為技術(shù)型、管理型和創(chuàng)新型人才提供差異化培訓(xùn)體系，培育企業(yè)核心價(jià)值觀、提升企業(yè)凝聚力。再次，民營企業(yè)之間要保持密切合作，以行業(yè)技術(shù)攻關(guān)聯(lián)盟的形式有針對性地攻破重要的技術(shù)環(huán)節(jié)和技術(shù)難點(diǎn)，整合資源、縮短研發(fā)周期、降低研發(fā)成本;在必要的時(shí)候借助高校或科研院所，打造“產(chǎn)學(xué)研”合作基地，形成“研發(fā)—轉(zhuǎn)化—應(yīng)用”一條龍。作為民營企業(yè)家，要在“干中學(xué)”的過程中，不斷提高自我應(yīng)變能力和創(chuàng)新能力。
4.3政府應(yīng)增強(qiáng)宏觀政策把控，確保全省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展
轉(zhuǎn)型升級是河南省經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的必由之路，企業(yè)轉(zhuǎn)型升級是當(dāng)下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級的微觀基礎(chǔ)。首先，政府應(yīng)當(dāng)重視對民營企業(yè)的扶持，制定有利于民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的政策。與此同時(shí)，為主動(dòng)轉(zhuǎn)型的企業(yè)籌措資金，提供相應(yīng)的技術(shù)支持，并在“一帶一路”倡議下在“走出去”方面頒布有利于民營企業(yè)的支持性政策，鼓勵(lì)其走向國際市場。其次，政府應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮其自身的經(jīng)濟(jì)職能，通過一系列的監(jiān)管引導(dǎo)市場運(yùn)行，為民營企業(yè)提供相應(yīng)的轉(zhuǎn)型升級服務(wù)支持;通過行之有效的科學(xué)的經(jīng)濟(jì)管理手段，為民營企業(yè)提供專業(yè)人才和特殊技術(shù)的支持，幫助民營企業(yè)提高經(jīng)驗(yàn)水平，特別是要切實(shí)落實(shí)對民營企業(yè)管理人才培育的鼓勵(lì)政策。
再次，作為政府部門，應(yīng)繼續(xù)推行“放管服”改革，既要進(jìn)一步深化改革和簡政放權(quán)，又要不斷健全體制機(jī)制和完善服務(wù)體系;在數(shù)字經(jīng)濟(jì)到來之際，應(yīng)大力發(fā)展“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”，在整合現(xiàn)有數(shù)字資源的同時(shí)，不斷完善數(shù)據(jù)管理和監(jiān)測體制機(jī)制;通過大數(shù)據(jù)輿情監(jiān)控加強(qiáng)對市場運(yùn)行體系的監(jiān)管，嚴(yán)格排查和杜絕不合法的行為，保護(hù)民營企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)，鼓勵(lì)企業(yè)之間的技術(shù)交易，加快科技成果轉(zhuǎn)化，營造公平有序的市場環(huán)境，從而推動(dòng)民營企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
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